Конференция «Российский фондовый рынок»

19 мая 2016 года Светлана Иванова, начальник отдела контроля ПОД/ФТ ИК «Ай Ти Инвест», выступила на круглом столе «Вопросы противодействия отмыванию денежных средств» в рамках ежегодной конференции «Российский фондовый рынок».

На круглом столе освещались проблемы упрощенной идентификации через ЕСИА, выявления сомнительных операций и чрезмерных требований к обучению сотрудников. Целью участников круглого стола было донести до регулятора существующие проблемы в сфере реализации закона о противодействии отмыванию денежных средств и предложить решения, которые позволят уменьшить затраты Брокеров, без урона в сфере ПОД/ФТ.

В своем выступлении С. Иванова осветила проблемы, связанные с выявлением сомнительных операций по критериям, установленных Банком России.

«Сегодня, в связи с усиленным в последнее время контролем и большой административной нагрузкой на Брокера, это одна из самых больных и горячих тем для обсуждения,- рассказывает Светлана. - На мой взгляд, необходимы изменения и дополнения в законодательстве, связанные с более четкими критериями сомнительных операций и учетом специфики деятельности Брокера.»

Конференция «Российский фондовый рынок» два раза в год собирает профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний для обсуждения актуальных вопросов деятельности на рынке, перспектив его развития и взаимодействия с регулятором. Конференции организована СРО НАУФОР при поддержке Московской Биржи.