АТОН. Обмен заблокированными активами: параметры, сроки, ограничения

Решением Правительственной комиссии были определены порядок и параметры обмена заблокированных активов российских инвесторов на средства нерезидентов. Условия для того, чтобы российские инвесторы смогли продать бумаги нерезидентам, появились после принятия Указа Президента РФ № 844* от 8 ноября 2023 года, а также ряда нормативных документов Минфина и Правительственной комиссии.

Разработанный механизм предполагает продажу принадлежащих россиянам иностранных ценных бумаг нерезидентам за счет средств, которые фактически заблокированы у иностранных инвесторов на счетах типа «С» в России. Сделки будут проходить в формате торгов, организатором которых выступит ООО «Инвестиционная палата». Расчеты по ним должны завершиться до 1 сентября 2024 года.

Мы собрали ответы на основные вопросы, связанные с такого рода сделками, и рассказали, как в них могут поучаствовать наши клиенты.

Какие активы участвуют в сделке?

Речь идет об иностранных ценных бумагах, которые учитываются на счетах НРД, открытых в зарубежных организациях:

• акции иностранных эмитентов;
• депозитарные расписки на акции иностранных эмитентов;
• паи иностранных инвестиционных фондов.

С полным перечнем активов можно ознакомиться по ссылке. 

Ценные бумаги с цепочкой хранения СПБ Банк — НРД — Euroclear, а также бумаги, которые были заблокированы после санкций, наложенных на СПБ Биржу, под процедуру выкупа не попадают. Для участия в процедуре выкупа необходимо перевести ценные бумаги с цепочкой хранения СПБ Банк — НРД на прямые счета в НРД.

Каковы условия участия в сделке?

Продать ценные бумаги в рамках обмена смогут граждане РФ.

Участие в сделке полностью добровольное, при этом отозвать заявку после ее подачи будет невозможно.

Общая начальная стоимость сделки не должна превышать 100 тыс. рублей от одного инвестора — резидента РФ, включая сделки с иностранными ценными бумагами, входящими в состав имущества ПИФов. Выбрать бумаги для обмена можно самостоятельно при подаче поручения.

Купить лот на торгах сможет инвестор-нерезидент, предложивший самую высокую цену. Цена итоговой продажи актива не может быть ниже стартовой.

Как определяется цена продажи бумаг?

Начальная стоимость ценных бумаг на продажу будет определяться исходя из цены закрытия по ним на 22 марта 2024 года на зарубежных рынках, при этом цены будут рассчитаны в рублях по курсу ЦБ. Если торги по каким-то из бумаг не проводились, то для расчета цены будут применены более ранние котировки.

Для оценки иностранных биржевых фондов будет использоваться стоимость чистых активов (при отсутствии рыночной цены).

Как будет проходить обмен?

1 этап: прием заявок от продавцов-резидентов. Резиденты РФ через брокеров, управляющих компаний и доверительных управляющих направят организатору торгов («Инвестиционной палате») заявки на продажу заблокированных активов. Подать поручение в АТОН можно будет с 26 марта по 7 мая 2024 года включительно.

Примечание. Порядок реализации заблокированных активов, входящих в состав имущества ПИФов под управлением УК «Атон-менеджмент», инвестиционные паи которых учитываются на счетах депо в АТОН, будет иметь свою специфику. Соответствующая коммуникация будет направлена клиентам АТОН незамедлительно по получении всей необходимой информации от УК «Атон-менеджмент».

2 этап: проверка и формирование лотов для выкупа нерезидентами. Организатор торгов проверяет поданные заявки на не превышение лимита в 100 тыс. рублей и формирует лоты в срок с 13 по 31 мая 2024 года.

3 этап: прием заявок от потенциальных покупателей-нерезидентов. Он пройдет в срок с 3 июня по 5 июля 2024 года.

4 этап: обмен активами. На основе полученных заявок организатор торгов определит для всех лотов единую финальную цену продажи. До 29 июля «Инвестиционная палата» проведет акцепт оферт продавцов-резидентов и оферт покупателей-нерезидентов и расчет по сделке (перечислит денежные средства на счета, указанные при подаче заявок, а также переведет ценные бумаги нерезидентам на специальные транзитные счета депо).

Как подать заявку резидентам?

Если вы хотите продать заблокированные активы с соблюдением изложенных условий, пожалуйста, напишите об этом в чат с трейдером в приложении ATON Line или обратитесь к вашему персональному консультанту. Подать поручение можно с 26 марта по 7 мая 2024 года включительно.

Обращаем ваше внимание, что мы не можем гарантировать исполнение вашего поручения и каким-либо образом влиять на процесс. Согласно официально определенному механизму, после того, как мы получим поручение от вас, мы передадим информацию организатору торгов для поиска потенциальных покупателей. В случае успешного закрытия сделки денежные средства будут зачислены на брокерский счет в ООО «АТОН»**.

Если у вас есть инвестиционные паи заблокированных фондов под управлением УК «Атон-менеджмент», то вы получите дополнительное сообщение и также сможете принять участие в реализации заблокированных активов.

Как подать заявку нерезидентам?

Для участия в сделке вам необходимо самостоятельно направить заявку организатору торгов.

Срок сбора оферт от покупателей-нерезидентов продлится с 3 июня по 5 июля 2024 года.

Что еще важно знать?

Обращаем ваше внимание, что, выставляя на продажу иностранные бумаги в рамках этого процесса, вы принимаете на себя риск неполучения лицензии на разблокировку активов в Euroclear и Clearstream.

Дело в том, что для участия в обмене активами АТОН должен снова заключить договор счета депо с НРД в отношении иностранных бумаг, участвующих в выкупе в рамках 844 Указа. Расторжение договоров с НРД является одним из условий получения лицензии на разблокировку активов со стороны управления казначейства Министерства финансов Бельгии и/или Министерства финансов Люксембурга. Мы не исключаем, что риск неполучения лицензии может распространяться не только на активы, выбранные вами на продажу, но и на остальные ваши иностранные бумаги.

Если у вас возникнут вопросы, пожалуйста, свяжитесь с вашим финансовым консультантом или специалистом контакт-центра через чат поддержки ATON Line.

*Указ Президента РФ № 844 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением иностранных ценных бумаг».

**ООО «АТОН» не несет ответственность в случае невозможности исполнения поручения.